根据益赫财绩【2022】1号《益阳市赫山区财政局关于做好2021年度预算绩效自评工作的通知》文件精神，我办从预算配置、预算执行、预算管理、职责履行、履职效益等五方面入手，对照《部门整体支出绩效评价指标表》，认真负责、客观公正地开展2021年度部门整体支出绩效自评工作，现将相关情况报告如下：
一、基本情况
（一）单位基本情况
赫山区委办系一级预算管理的行政单位，机构编制管理部门核定编制人数为行政编制34名，事业编制2名，机关后勤服务全额拨款事业编制9名，现有行政编制人员30人，事业编制3人，机关后勤事业编制人员1人，劳务派遣人员1人。区委办公室内设秘书室、政研室、综调室、财务室、信息中心、法规室、机要保密局、总值班室、督查室、档案管理股、区委全面深化委员会办公室秘书室、区委财经工作委员会办公室秘书室、区委外事工作委员会办公室秘书室。区委办公室是协助区委领导处理区委日常工作和综合调研机构，其主要职责：负责中央、省市方针政策，区委重要决策与工作部署的传达、贯彻与落实；负责区委文件的起草、校核、印发工作；负责全区各方面的信息收集工作；负责全区党史资料的搜集、整理、撰写工作；负责全区保密工作的规划、宣传教育、执法、指导协调、监督管理和失泄密案件的查处工作；负责区委办公室党建工作和干部队伍建设；负责全区党委办公室系统业务指导工作；围绕区委的工作部署，对涉及全区政治、经济、文化等方面的问题进行调查、研究，对经济、社会等方面的重要动态进行分析预测，为区委决策提供依据，提出建议。
（二）整体收支情况
2021年度部门决算收入为871.71万元，其中一般预算财政拨款万818.69元，其他收入53.02万元。
决算支出为962.05万元，均为基本支出，其中：其中工资福利支出511.94万元、商品服务支出260.94万元、对个人和家庭的补助支出67.23万元、资本性支出121.94万元。
（三）部门整体支出绩效目标设定及完成情况
1．绩效考核指标：年初制定本部门绩效目标考核办法，与部门履职挂钩，对考核指标进行了具体细化，分到各组室，年底对各部门履职及目标任务完成情况进行考核评价。
2.预决算管理：按照《预算法》要求编制年初部门预算并在区政府门户网站上进行了信息公开。为进一步加强部门预算管理，制定《部门预算管理制度》，做到“无预算不开支，有预算不超支”，坚持厉行节约，严格控制支出，建立健全财务管理制度，对各项资金的使用严把审核审批监督关，重大开支实行常委会议研究决定，确保各项开支严格符合国家财经纪律要求。根据年度财务数据如实填报决算报表，综合分析决算情况，为资金运行提供依据参考。
3.资产管理：为了加强单位的固定资产管理，提高固定资产的使用效率，保证国有资产的安全与完整，建立了《固定资产管理制度》，对资产的配置、登记、维护、处置等方面作了具体细化，由专人负责管理。
4.三公经费管理：严格执行上级有关文件精神，加强“三公经费”管理，出台机关公务接待管理办法、公车管理办法，严控“三公经费”开支，2021年“三公经费”总额0.3万元，其中：公务接待费0.3万元。
5.内部控制管理：进一步健全内部控制制度，出台了《机关财务管理制度》《机关公务接待管理制度》《机关公务用车管理制度》《机关固定资产管理制度》及日常公用经费报销细则等。
（四）部门整体支出实施情况
加强预算资金的管理，每月定时汇总收支数据情况，控制把握好整体支出情况，确保资金运行高效有序。
二、绩效评价工作情况
（一）绩效评价目的
进一步规范财政资金管理，牢固树立预算绩效理念，强化支出责任，提高财政资金使用效益。
（二）绩效评价工作过程
一是成立评价小组,抽调财务、秘书室相关人员成立绩效评价工作小组，明确工作职责和分工,评价小组负责绩效自评工作的组织领导和具体实施。二是制定评价方案。评价方案包括评价依据、评价内容、评价方法、评价指标、组织实施步骤等内容。三是实施绩效评价。收集相关法律法规规章、文件制度、部门职能职责、年度工作计划等各种资料，对收集的各种资料进行审核，按照确定的评价指标、评价标准和评价方法进行打分，形成自评结论。
三、主要绩效及评价结论
一是建立闭环管理机制。为提高全区各级各单位执行力，确保区委区政府主要领导重大决策部署的贯彻落实,按照“交必办、办必果、果必报”的要求，建立了区委、区政府主要领导重要批示闭环管理工作制度，成立了闭环管理工作领导小组，推行交办、核实、约谈、查明、处理“五步工作法”，确保有计划就有目标、有目标就有任务、有任务就有执行、有执行就有检查、有检查就有结果、有结果就有奖惩，全面实现区委书记、区长部署的重要工作落到实处。二是建立日调度机制。为进一步提高办公室运转工作效率，更好服务区委中心工作，由区委常委、区委办主任牵头，相关副主任和股室负责人参与，建立了办公室工作日调度机制，于每天上午8点和下午5点半分别组织工作碰头会，做好当日工作的安排部署与次日工作的提前谋划，有效增强了办公室工作的主动性、针对性和实效性。
四、存在的问题
由于一些常年专项会议和机要建设费未纳入年初预算，通过后期向财政打报告形式追加，导致预决算有差异。
五、有关建议
加强预决算的指导，预算执行情况直接影响部门整体支出绩效，重视预算执行效果，严格把控资金运行，使财政资金发挥更大的效益。
2021年度部门整体支出绩效自评指标计分表
单位：赫山区委办公室 自评分：96分
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一级 指标 |
二级指标 |
三级指标 |
自评分 |
指标解释 |
指标说明 |
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投 入（20分） |
目标 设定（5分） |
绩效目标合理性（2分） |
2 |
部门所设立的整体绩效目标依据是否充分，是否符合客观实际，用以反映和考核部门整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。 |
①符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划计1分；②符合部门“三定”方案确定的职责计0.5分；③是否符合部门制定的中长期实施规划计0.5分。 |
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绩效指标明确性（3分） |
3 |
部门依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量，用以反映和考核部门整体绩效目标的明细化情况。 |
①将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务计1分；②通过清晰、可衡量的指标值予以体现计0.5分。③与部门年度的任务数或计划数相对应计0.5分；④与本年度部门预算资金相匹配计1分。 |
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预算 配置（15分） |
在职人员控制率（5分） |
5 |
部门本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核部门对人员成本的控制程度。 |
在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%小于或等于1计5分，否则按比例计分。在职人员数：部门实际在职人数，以财政部确定的部门决算编制口径为准。编制数：机构编制部门核定批复的部门的人员编制数。 |
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“三公经费” 变动率（5分） |
5 |
部门本年度“三公经费”预算数与上年度“三公经费”预算数的变动比率，用以反映和考核部门对控制重点行政成本的努力程度。 |
“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额-上年度“三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额]×100%。下降的计5分，增加的按比例扣减。“三公经费”：年度预算安排的因公出国（境）费、公务车辆购置及运行费和公务招待费。 |
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重点支出安排率（5分） |
5 |
部门本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。 |
重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）×100%。实际得分=支出安排率*5分。重点项目支出：部门年度预算安排的，与本部门履职和发展密切相关、具有明显社会和经济影响、党委政府关心或社会比较关注的项目支出总额。项目总支出：部门年度预算安排的项目支出总额。 |
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过 程（30分） |
预算 执行 （20分） |
预算完成率（4分） |
4 |
部门本年度预算完成数与预算数的比率，用以反映和考核部门预算完成程度。 |
预算完成率=（预算完成数/预算数）×100%。完成年初预算计4分，未完成年初预算按比例扣减，预算完成数：部门本年度实际完成的预算数。预算数：财政部门批复的本年度部门预算数。 |
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预算调整率（2分） |
2 |
部门本年度预算调整数与预算数的比率，用以反映和考核部门预算的调整程度。 |
预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。未调整的计2分，调整了的除特殊原因外按比例扣减。预算调整数：部门在本年度内涉及预算的追加、追减或结构调整的资金总和（因落实国家政策、发生不可抗力、上级部门或同级党委政府临时交办而产生的调整除外）。 |
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支付进度率（2分） |
2 |
部门实际支付进度与既定支付进度的比率，用以反映和考核部门预算执行的及时性和均衡性程度。 |
支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度）×100%。完成年终进度的计1分，按季度完成预算进度的计1分。实际支付进度：部门在某一时点的支出预算执行总数与年度支出预算数的比率。既定支付进度：由部门在申报部门整体绩效目标时，参照序时支付进度、前三年支付进度、同级部门平均支付进度水平等确定的，在某一时点应达到的支付进度（比率）。 |
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结转结余控制率（4分） |
4 |
部门本年度结转结余总额与上年结转结余总额增减比例，用以反映和考核部门对存量资金的实际控制程度。 |
结转结余控制率=（本年结转结余总额-上年结转结余总额）/上年结转结余总额×100%。低于15%的计4分，每超过5个百分点扣1分，扣完为止。结转结余总额：部门本年度的结转资金与结余资金之和（以决算数为准）。 |
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公用经费 控制率（2分） |
2 |
部门本年度实际支出的公用经费总额与预算安排的公用经费总额的比率，用以反映和考核部门对机构运转成本的实际控制程度。 |
公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。为100%的计2分，每超过1个百分点扣0.1分，扣完为止。 |
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“三公经费”控制率（2分） |
2 |
部门本年度“三公经费”实际支出数与预算安排数的比率，用以反映和考核部门对“三公经费”的实际控制程度。 |
“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。为100%的计2分，每超过1个百分点扣0.5分，扣完为止。 |
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政府采购 执行率（4分） |
4 |
部门本年度实际政府采购金额与年初政府采购预算的比率，用以反映和考核部门政府采购预算执行情况。 |
政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%，为100%的计2分，每低于1个百分点扣0.5分，扣完为止；政府采购预算：采购机关根据事业发展计划和行政任务编制的、并经过规定程序批准的年度政府采购计划。 |
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预算 管理 （5分） |
管理制度 健全性（2分） |
2 |
部门为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。 |
已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度计1分；相关管理制度合法、合规、完整计0.5分；相关管理制度得到有效执行计0.5分。 |
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资金使用 合规性（1分） |
1 |
部门使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核部门预算资金的规范运行情况。 |
①符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定计0.2分；②资金的拨付有完整的审批程序和手续计0.2分；③项目的重大开支经过评估论证计0.2分；④符合部门预算批复的用途计0.2分；⑤不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况计0.2分。 |
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预决算信 息公开性（1分） |
1 |
部门是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息，用以反映和考核部门预决算管理的公开透明情况。 |
①按规定内容公开预决算信息计0.5分；②按规定时限公开预决算信息计0.5分。预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。 |
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基础信息 完善性（1分） |
1 |
部门基础信息是否完善，用以反映和考核基础信息对预算管理工作的支撑情况。 |
①基础数据信息和会计信息资料真实计0.4分；②基础数据信息和会计信息资料完整计0.3分；③基础数据信息和会计信息资料准确计0.3分。 |
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资产 管理 （5分） |
管理制度 健全性（2分） |
2 |
部门为加强资产管理、规范资产管理行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门资产管理制度对完成主要职责或促进社会发展的保障情况。 |
①制定或具有资产管理制度计1分；②相关资金管理制度合法、合规、完整计0.5分；③相关资产管理制度得到有效执行计0.5分。 |
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资产管理 安全性（2分） |
2 |
部门的资产是否保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴，用以反映和考核部门资产安全运行情况。 |
①资产保存完整计0.4分；②资产配置合理计0.4分；③资产处置规范计0.4分；④资产账务管理合规、账实相符计0.4分；⑤资产有偿使用及处置收入及时足额上缴计0.4分。 |
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固定资产 利用率（1分） |
1 |
部门实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核部门固定资产使用效率程度。 |
固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。利用率为100%的计1分，每降1个百分点扣0.1分，扣完为止。 |
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产 出（30分） |
职责 履行 |
实际完成率（8分） |
8 |
部门履行职责而实际完成工作数与计划工作数的比率，用以反映和考核部门履职工作任务目标的实现程度。 |
实际完成率得分=完成市委市政府绩效考核得分或上级主管部门考核指标得分/指标分值*8分 |
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完成及时率（4分） |
4 |
部门在规定时限内及时完成的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职时效目标的实现程度。 |
完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）×100%。1-4季度各得1分 |
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质量达标率（8分） |
8 |
达到质量标准（绩效标准值）的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职质量目标的实现程度。 |
质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数）×100%。实际得分=达标率*8分 |
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重点工作 办结率（10分） |
10 |
部门年度重点工作实际完成数与交办或下达数的比率，用以反映部门对重点工作的办理落实程度。 |
重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）×100%。实际得分=办结率*10分 |
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效 果（20分） |
履职 效益（20分） |
经济效益（5分） |
4 |
部门履行职责对经济发展所带来的直接或间接影响。 |
按经济效益实现程度计算得分（5分）；按社会效益实现程度计算得分（5分）；按生态效益实现程度计算得分（5分） |
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社会效益（5分） |
4 |
部门履行职责对社会发展所带来的直接或间接影响。 |
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生态效益（5分） |
4 |
部门履行职责对生态环境所带来的直接或间接影响。 |
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社会公众 或服务对 象满意度（5分） |
4 |
社会公众或部门的服务对象对部门履职效果的满意程度。 |
按收集到的服务对象的满意率计算得分（5分） |