根据《益阳市赫山区人民政府关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（益赫政发〔2016〕12号）、《益阳市赫山区财政局关于转发〈湖南省预算绩效管理工作规程（试行）的通知》（益赫财绩〔2016〕85号）等有关文件精神，本着独立、客观、公正、科学的原则，按照公认的绩效评价方法，我局积极组织，对2016年度本单位整体支出进行了绩效自评，现将具体绩效评价情况报告如下：
一、基本概况
（一）部门职能概述。赫山区档案局是局馆合一的县级的档案行政管理单位。该局档案馆源于原益阳县档案馆，始建于1958年10月,负责主管赫山区辖区内的档案事业。负责对全区档案事业实行统筹规划、宏观管理。按照党和国家的政策、法规，拟定全区档案工作规章制度；制定全区档案事业发展的中长期规划和年度计划；依照《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》），进行行政执法监督；组织、指导、检查、监督、协调区直单位和乡、镇、街道的档案业务工作；负责集中统一管理区直单位的重要资料，保守党和国家的机密，维护档案的完整，确保档案资料的安全，推进档案工作的科学化管理和现代化建设；负责接收、征集、整理、保管区委、区人民政府和区直机关、团体等单位的重要档案资料，做好档案的编研工作，收集失散的有保存价值的档案和史料；组织全区性的档案宣传活动，收集、整理和编发有关内刊资料；会同有关部门组织开展档案工作外事活动及对外交流，承办区档案学会日常工作；组织档案科学技术与基础理论研究；制定全区档案工作人员队伍建设规划，组织档案专业教育和档案专业干部培训工作，会同有关部门承办全区档案专业初、中级技术职务的报送工作；负责区级档案馆（室）网点建设的布局、审核等有关工作，协调指导区直单位、乡镇、街道档案馆（室）的业务工作，审查区档案馆向社会开放档案的办法和控制范围；指导全区档案信息资源开发利用和服务工作，推进档案信息网络建设。我局财政预算全额拨款，财务核算适用行政单位会计制度，根据湖南省部门预算和“三公经费”公开工作的整体部署，从2014年起我局预决算均在相关政府门户网站进行了公开。
（二）部门组织机构及人员情况。2016年度，我局设有办公室、法制教育股、档案管理股等科股室。局机关编制数9人，2016年12月31日实际在职人员8人，退休人员8人。
（三）2016年度重点工作计划。
（1）高度重视，加强档案工作组织领导
（2）创新工作方式，改进档案服务工作
（3）全力协助市档案局完成了曾三纪念馆的筹建工作
（4）认真做好档案业务工作
二、部门整体支出规模、使用方向和管理状况
（一）部门整体收支情况。2015年结余16.44万元，2016年全年经费收入89.17万元；2016年实际完成支出90.04万元，年末结余15.57元。其中，工资福利支出43.18万元，商品和服务支出25.68万元，对个人和家庭的补助支出21.18万元。2016年“三公经费” 5.02万元。其中：公务用车购置及运行维护费支出1.68万元（当年没有公务车购置）；公务接待费支出3.34万元。
（二）部门整体支出管理状况。我局财务支出管理严格依法依规依程序，努力做到公开公平公正。在严格执行国家、省财政财纪有关法律法规的同时，先后制定了《赫山区档案局财务管理制度》、《赫山区档案局固定资产管理制度》、《赫山区档案局接待管理制度》等制度，明确了经费审批权限及程序，经费预算管理、财务经费管理、资产购置与处置、财务监督，开展公用经费使用监督和绩效评估，进一步落实厉行节约的各项规定，确保“三公经费”使用合理合规。上述制度规定基本执行到位。
根据《益阳市赫山区财政局关于转发〈湖南省预算绩效管理工作规程（试行）的通知》（益赫财绩〔2016〕85号）文件，我局成立了绩效评价工作领导小组，负责绩效评价工作的组织领导和具体实施。评价小组采取座谈等方式听取情况，检查基本支出、项目支出有关账目，收集整理支出相关资料，并根据各部门报送的绩效自评材料进行分析，形成评价结论。
四、部门整体支出绩效情况
通过加强预算收支的管理，不断建立健全内部管理制度，理顺内部管理流程，部门整体支出管理情况得到了提升。部门整体支出绩效情况如下：
（一）经济性评价
1、本年预算安排控制较好，财政供养人员控制率80%，编制内在职人员控制率小于100%，控制在预算编制以内；“三公”经费预算总额未突破上年。
2、预算执行方面，支出总额控制在预算总额以内；本年无转移资金支付，不存在截留或滞留专项资金情况。
（二）行政效能评价
为强化部门整体支出，加强国有资产管理，提高资金使用效益，提升财务管理，建立节约型机关，2016年我局在强化业务管理、财务管理和厉行节约方面开展了大量工作，行政效能显著。
1、在原有相对健全的财务管理制度基础上，适时地、针对性的进行了相关制度的增补，制度的建立更为完善。
2、重视制度的学习和宣讲工作，并已逐步形成了崇尚厉行节约反对浪费的机关文化。
根据中央、湖南省人民政府下发的《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《湖南省党政机关国内公务接待管理办法》、《关于厉行节约反对浪费的实施意见》、《关于党政机关停止新建楼堂馆所和清理办公用房的实施意见》等一系列文件精神，及时将上述文件精神在机关各处室进行转发，并组织机关人员学习，将厉行节约反对浪费教育作为机关作风建设的重要内容，极大强化了机关厉行节约管理意识。
3、建立了经费支出定期汇报和公示机制，经费支出的公开透明性得到提高。
除按照财政要求对部门预算、“三公”经费进行例行公示外，根据经费支出情况，定期进行经费支出财务统计和分析，并及时向分管领导和绩效评价领导小组进行汇报，对经费支出的管理状况提出建设性的意见；使各项经费管理和监督发挥了较好的作用。
4、严格执行了国库集中支付、公务卡结算制度、政府采购等有关规定，政府采购目录内的货物与服务全部按要求实施了政府采购，确保了支出管理流程、审批手续的完整。
5、加强了会计核算工作。根据新印发的《行政单位会计制度》，进行了全面系统的学习，按照新制度的要求，对财务管理软件进行优化升级，对相关科目的设置进行了补充和调整，提高了财务核算质量。
（三）项目产出及社会效益评价
2016年，我局狠抓重点工作，较好的完成了各项目标任务，取得了较好的社会效益。主要绩效如下：
（一）高度重视，加强档案工作组织领导
（二）创新工作方式，改进档案服务工作
（三）全力协助市档案局完成了曾三纪念馆的筹建工作
（四）认真做好档案业务工作
1、丰富档案馆藏，有效提高档案利用效率
2、普及档案法制观念，推动档案法制建设
3、加强档案行政执法和业务指导，推进档案管理规范化
4、组织档案知识培训，提高档案工作人员业务水平
5、完善基础设施，确保档案保管安全措施到位
6、加强档案信息化建设，拓宽档案服务平台
7、积极开展湖南省档案文献遗产的申报
8、认真开展“两学一做”学习教育活动，提升档案工作形象
五、存在的主要问题
（一）预算执行存在偏差
由于项目支出指标每年要到三月份才下达指示，在预算执行中造成个别预算子项调剂现象。
（二）基本支出预算没有完全打足。因2016年预算安排不足，加上财政追加的运行经费到位较晚，难以保证局机关的正常运转和日常工作的正常开展。
六、改进措施和有关建议
（一）规范账务处理，提高财务信息质量
严格按照《会计法》、《行政单位会计制度》、《行政单位财务规则》等规定执行财务核算，并结合实际情况，完整、准确地披露相关信息，尽可能地做到决算与预算相衔接。
（二）加强新行政单位会计制度和新预算法学习培训
加强新《预算法》、《行政单位会计制度》等学习培训，规范部门预算收支核算，一是制定和完善基本支出、项目支出等各项支出标准，严格按项目和进度执行预算，增强预算的约束力和严肃性。二是落实预算执行分析，及时了解预算执行差异，合理调整、纠正预算执行偏差，切实提高部门预算收支管理水平。
2017年6月26日
湘公网安备 43090302000024
